证券代码：300501   证券简称：海顺新材      公告编号：2024-097 债券代码：123183   债券简称：海顺转债        上海海顺新型药用包装材料股份有限公司     关于海顺转债预计触发转股价格向下修正条件的                  提示性公告  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。    特别提示： 的收盘价低于当期转股价格18.00元/股的85%，如后续公司股票收盘 价格继续低于当期转股价的85%，预计将可能触发“海顺转债”转股 价格向下修正条件。若触发条件，公司将按照《上海海顺新型药用包 装材料股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集 说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定及时履行后续审议 程序和信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。    一、可转换公司债券基本情况   经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2023〕53号”文同意， 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2023 年向不特定对象发行了6,330,000张可转换公司债券（以下简 称“可转债”），每张面值100元，发行总额63,300.00万元。发行方 式采用向原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放 弃优先配售的部分）采用深圳证券交易所交易系统网上定价发行的方 式进行。本次发行认购金额不足63,300.00万元的部分由主承销商包 销。   经深圳证券交易所同意，公司63,300.00万元可转换公司债券于 债”，债券代码“123183”。   本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2023年3月29 日，即募集资金划至发行人账户之日）满六个月后的第一个交易日起 至本次可转债到期日止，即 2023年至2029年止（如 该日为法定节假或非交易日，则顺延至下一个交易日）。   公司可转债的初始转股价格为18.20元/股。由于公司实施2022 年年度利润分配方案，根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会 关于可转债发行的有关规定，“海顺转债”的转股价格已于2023年5 月16日起由18.20元/股调整为18.15元/股。   截止本公告日，由于公司实施2023年年度利润分配方案，根据《募 集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转债发行的有关规定， “海顺转债”的转股价格已于2024年起由18.15元/股调整为    二、可转债转股价格向下修正条款   根据《募集说明书》的约定，公司本次发行可转债转股价格向下 修正条款如下：    在本次发行的可转债存续期内，当公司股票在任意连续三十个交 易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%时， 公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审 议表决。    若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股 价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股 价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。    上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过 方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转债的股东应当 回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易 日公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均价之间的较高者。   如公司股东大会审议通过向下修正转股价格，公司将在深圳证券 交易所网站和中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登相关 公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间（如需）等有关信 息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起，开始 恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申 请日或之后、转换股票登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股 价格执行。   三、关于预计触发转股价格向下修正条件的具体说明   自2024年至2024年，公司股票已有10个交易日的 收盘价低于当期转股价格18.00元/股的85%（即15.30元/股），预计 可能触发《募集说明书》中转股价格向下修正条件，公司董事会有权 提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。   根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换 公司债券》等相关规定，若触发转股价格向下修正条款，触发转股价 格修正条件当日，公司应当召开董事会审议决定是否修正转股价格， 在次一交易日开市前披露修正或者不修正可转债转股价格的提示性 公告，并按照《募集说明书》的约定及时履行后续审议程序和信息披 露义务。公司未按本款规定履行审议程序及信息披露义务的，视为本 次不修正转股价格。   四、其他事项   投资者如需了解“海顺转债”的其他相关内容，请查阅公司于 份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》全 文。敬请广大投资者注意投资风险。  特此公告。            上海海顺新型药用包装材料股份有限公司                       董 事 会